卑诗证监会(BC Securities Commission,简称BCSC)周五公布,曾在米逊市(Mission)居住的一个女子纳尔逊(Doris Elizabeth Nelson),因涉及跨境庞氏骗案(Ponzi scheme )及非法发行证券,遭BCSC罚款3,700万元,并且永久禁止从事资本市场交易。 据BCSC发出的新闻稿指出,纳尔逊透过公司集团,经营发薪日借贷商业活动。 调查小组发现,涉案的女子最少向121个卑诗省投资者,在多笔交易中最少集资1,900万元,而当中约有1,850万元尚未支付给投资者。 纳尔逊涉及在卑诗和美国吸引投资者集资,并利用现有投资人士,以佣金制招揽新投资者。她签发公司期票作为投资者回报。 调查小组指纳尔逊向47个投资者签发违反证券法的期票,而这些投资者共投资逾307万加元和7.3万美元。 BCSC指纳尔逊在加美两地进行跨境庞氏诈骗,违反卑诗省多项证券规例,下令她要偿还1,850万元予投资者。 另外,BCSC还勒令她支付1,850万元罚款,以及永久禁止从事资本市场交易活动。 |
Copyright © 1999 - 2024 by Sinoquebec Media Inc. All Rights Reserved 未经许可不得摘抄 | GMT-4, 2024-11-2 11:31 , Processed in 0.125373 second(s), 23 queries .