美国科罗拉多一个机构(The Fire & Police Pension Association)向美国纽约南区的地方法院提出集体诉讼,指控加拿大六家银行和另外三家美国银行通过操纵基准利率,以提高其衍生品交易业务的盈利能力。 被指控的加拿大银行包括BMO, Bank of Nova Scotia, CIBC, National Bank of Canada, Royal Bank of Canada以及 TD。起诉书说,从2007年8月9日到2014年6月30日的7年间,这六家加拿大银行伙同另外三家美国银行,涉嫌操纵加拿大交易商的发行利率,通过银行承兑汇票的方式,从公司客户身上赚取利润。 起诉书说,这些银行通过人为地降低利率,然后提交给汤森路透(Thomson Reuter),让后者以压低的利率计算每日的CDOR,以此增加基于CDOR的衍生头寸获利。 目前为止,Scotiabank, RBC, National Bank of Canada 以及CIBC均拒绝置评,其它各家银行也没有回应加拿大主流媒体的采访要求。 上述指控均未在法庭得到证实。 据悉,加拿大投资行业监管机构(Investment Industry Regulatory Organization of Canada)已经对2012-14年间CDOR的相关做法进行了审查,而联邦金融机构监督办公室(Office of the Superintendent of Financial Institutions )也宣布,将会加强对CDOR提交程序的监督。 这不是加拿大银行因涉嫌操纵利率受到指控。早在2016年5月,包括加拿大RBC在内的16家大银行就遭集体诉讼,指出这些银行拟定了内部利率,将LIBOR利率操纵到对它们更有利的水平,从而导致消费者个人和企业遭受损失。 这些被控的银行还包括英国的巴克莱(Barclays)、美国银行(Bank of America)以及瑞银(UBS)等等。 而在此之前,这些被指控的银行已经因为操纵LIBOR而受到指控,并为此支付了超过$900万美元的罚金,有至少24人被控相关罪名。 英国金融市场行为监管局Financial Conduct Authority表示,将会考虑用新的方法计算LIBOR利率。 |
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