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近日，又有一位华裔出事了。
一名西温哥华男子被判向卑诗省支付了95万元罚款，并被禁止在未来10年内参与投资市场。 此前，他参与了一项涉嫌滥用市场的计划。 Justin Edgar Liu及其控制的两家公司——2017年解散的Lukor Capital Corp.和Asiatic Management Consultants Ltd.——本周与卑诗省证券委员会达成和解协议，承认他们参与了该计划。 据卑诗省证券委员会称，Liu和Lukor公司通过三次私募募集了价值超过560万元的股票。除此之外，他们还从其他途径获得了价值超过60万元的股票。 和解协议指出：“除了以自己的名义获得私募股权外，被告Liu还向其他认购者支付了12,370,500元，这些认购人利用这笔资金购买其他私募股权，作为该计划的一部分。” 根据和解协议，该计划总共涉及9家证券发行人进行了12次私募，公开宣布的募资总额超过5,080万元。 然而，这九家公司仅保留了不到790万元，其余的资金几乎全部给了像Lukor这样的咨询公司，而这些咨询公司几乎没有进行实质性的咨询工作。 和解书中指出：“Liu等被告中的一个或多个直接从所有9个发行人那里获得了总计4,543,750元的咨询费。” Liu等被告中的一个或多个，或者与Liu相关的其他实体间接地从其他顾问那里额外收到了金额。 Liu和他的公司参与了该计划，构成了滥用资本市场的行为。 根据和解协议，Liu和他的公司同意向卑诗省证券委员会（BCSC）支付95万元，并且在未来十年内禁止参与投资市场。 然而，有一个例外，允许Liu通过经注册的经纪人或注册机构通过自己的账户进行投资，前提是他首先向他们提供BCSC对他的裁定的副本。 BCSC在宣布对Liu的制裁的新闻发布中表示，他已经支付了95万元的罚款。 |
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