可疑交易汇款未汇报宏利被罚款逾百万元

发布时间: 2017-2-28 10:52| 查看: 3611| 评论: 0|来自: 明报

宏利金融(Manulife Financial Corp.)旗下银行业务未有报告可疑交易和多笔汇款，去年被加拿大反洗钱机构处罚，需缴巨额罚金，它的身分得以保密。

宏利金融周一发声明，证实它是那间受罚机构。宏利证明此事后，反洗钱机构说，它会检讨它的做法。

去年4月，加拿大金融交易分析报告中心Fintrac处罚宏利银行(Manulife Bank)，下令它缴付罚款1,154,670元，因它没有报告一宗可疑交易和多笔汇款。Fintrac当时说，它行使酌情权，不点名银行，公众对此表达强烈不满。

宏利金融周一透过声明确认此事，它说银行部门因「行政疏漏」而被罚款，错误已在2014年上半年矫正。

宏利金融发声明证实此事前，加拿大广播公司(CBC)引述匿名消息来源，点名宏利银行就是去年受Fintrac罚款的机构。

专家猜测，Fintrac决定不点名宏利银行，可能因为双方达成协议，宏利银行同意不上诉，并且支付罚款，Fintrac同意匿名处理事件。不过，Fintrac和宏利银行都没有确认这种交易。

Fintrac总监科塞特(Gerald Cossette)透过声明说，他行使酌情权，旨在尽快改善守规行为，并向其他商户发出威慑信息。

杜海姆律师行(Duhaime Law)的杜海姆(Christine Duhaime)说，很可能Fintrac达成这样的协议，觉得巨额罚款已能安抚民众。

她又说，Fintrac那么做，可能有很大反弹，因为公众觉得，大公司不用曝光，普通人不会有这种特别待遇，对老百姓不公平。

杜海姆说，公众要知道，如此大额罚款的背后是哪间公司，如果同类事件重演，她估计Fintrac不会批准身分保密。

她说，声誉对银行很重要，一些威慑手段，好像犯错时点名，可能非常有效。

科塞特在声明中说，罚款消息传出后，Fintrac收到更多商界报告。「我们相信，我们的威慑信息都清楚听到了。」

他说，他知道不公开银行的名字，可能达不到公众的期望，他们要求公开信息、提高透明度。Fintrac会与财政部合作，检讨罚款计划的相关法律。

宏利金融发表声明说，它没有方便或助长客户洗钱。科塞特也说，有问题的做法与洗钱或资助恐怖主义无关。

自2012年3月以来，Fintrac向79个经济实体徵收354万元罚金，宏利银行是唯一一间受罚银行，它缴付的罚款是Fintrac有史以来最大的一笔罚金。

标签: 金融

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