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近日，魁北克证券监管机构暂停了蒙特利尔投资公司Castle Rock Financial Group的执照。
David Glazer及其公司Castle Rock金融集团正在因私自挪用至少九名投资者超过一百万元的存款而被调查中。 Glazer是一名投资顾问，他曾在蒙特利尔CTV出现过，对一些投资策略提出过意见。 去年秋天，魁北克证券监管机构AMF收到了有关Glazer在财务处理方面不合规的举报。 据称，当他收到客户的支票时，并没有将钱投入资金中，而是用于自己的个人开支，如归还银行贷款，个人抵押贷款和信用卡账单等等。 AMF进一步调查发现在过去的四年里，Glazer从九名客户那里获得了近110万元，但他并没有按照承诺将这些钱进行投资。 AMF已经要求法院冻结了Glazer和Castle Rock所有的资产。 根据AMF的文件，Glazer也是Great-West Life和Quadrus Investments的金融代表，但两家公司已经于去年11月断绝了与Glazer的关系，并要求其转让手中的所有客户。 |
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